香港子公司管控失责 广发证券被限制业务六个月

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香港子公司控制和违约广发证券限制业务6个月

证券时报

证券时报记者王锐张婷婷

由于香港附属公司的风险合规问题,广发证券于8月5日收到证券及期货事务监察委员会的通知,并已施加行政监管措施,以限制场外衍生工具业务规模增加六个月及限制新业务类型增加了六个月。

根据8月5日的公告,中国证监会认为广发证券有重大风险管理和控制,合规管理存在缺陷,内部控制不足,以及广发控股(香港)有限公司管理层的月度数据报告不准确。问题。对此,广发证券告诉“证券时报”记者,它将根据监管要求积极整顿。

事实上,早在3月25日,广发证券就收到了香港子公司的问题,已收到广东证监会的票。广东证监局认为,广发证券在控制和控制境外子公司方面存在问题,未能有效监督境外子公司加强合规风险管理,审慎开展业务。广东证监局决定采取行政和行政措施予以纠正,但未对公司的相关业务施加限制。

为回应广发证券有限的场外衍生品业务,业内人士认为,这可能与其对冲基金亏损有关。 3月27日,广发证券宣布,GF Holdings的香港子公司于2016年在Panman注册成立了基于衍生品套期保值策略的Pandion基金。该基金在2018年损失了1.39亿美元,在2018年12月31日净值为4.4亿美元。

根据公告,截至2018年底,广发投资香港已三次投入自有资金9,967万美元,占Pandion Fund股权的99.90%。由于该基金已纳入广发证券的综合财务报表,该公司2018年的综合净利润减少人民币9.19亿元,超过2017年经审计净利润的10%。同时,要求Pandion基金由主要经纪人在2018年底增加额外的1.29亿美元存款(包括3亿美元的初始保证金)。根据相关法律意见,广发控股香港的相关附属公司有潜在诉讼或潜在诉讼,相关诉讼结果不确定。

主编:张瑶